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Formations courtes

Formation - Les bases pour le Compliance Officer

Initiation
1 jour - 7 heures

Appréhender les principaux risques de la compliance dans le secteur financier

Objectifs
Pour qui ?
Compétences acquises
Objectifs

  • Intégrer le rôle du Compliance Officer
  • Apprécier les principaux risques de conformité au sein du secteur financier
  • Apprécier comment réduire les risques identifiés

Pour qui ?

Toute personne qui débute au sein d’un département compliance ou pour toute personne qui souhaite connaître les préoccupations et le fonctionnement de la compliance.

A l'issue de la formation, vous serez d’une part capable de distinguer l’étendue des missions et de la fonction qui incombe à la compliance et d’autre part, d’identifier les risques et de mettre en place des contrôles en ce sens.

Programme
Les Bases Pour Le Compliance Officer

Intégrer les fondamentaux qui relèvent de la compliance

  • Circonscrire les compétences incombant à la conformité et identifier les enjeux
  • Evaluer le rôle et les responsabilités du Compliance Officer
  • Tour d’horizon des missions : règles d’intégrité, d’éthique, codes de conduite, lutte contre le blanchiment, la fraude, la corruption, prévention des conflits d'intérêt

Estimer les risques de compliance du secteur financier

  • Les établissements financiers et les professionnels du secteur financier Principes de bonne gouvernance : organisation interne, politiques en matière de rémunération, de traitement des plaintes, d’outsourcing
  • Anticiper les situations de crise
  • Lutter contre le blanchiment, le financement du terrorisme
  • Implémenter et veiller au respect des réglementations des marchés financiers (MIFID2, MIFIR, PRIIPS etc.
  • Respecter les embargos et sanctions financières internationales
  • Garantir la transparence fiscale en veillant au respect des réglementations telles que le FATCA, CRS, ATAD, DAC VI etc.
  • Protéger les données personnelles (RGPD & co)
  • Assurer le secret bancaire
  • Prévenir les abus de marché, délit d’initié (MAD, MAR…)

Mettre en place une approche fondée sur les risques

  • Distinguer l’intérêt et les limites de l’approche fondée sur les risques
  • Comprendre les risques présents dans votre secteur d’activité
  • Cartographier ces risques
  • Apprécier les sanctions à la clefs (sanctions pénales ou administratives), les atteintes à la réputation et potentielles pertes de parts de marchés…
  • Mesurer les risques et prendre les actions pertinentes
  • Examiner les trois niveaux de défense
  • Mettre sur pied et avaliser les contrôles à chaque niveau de défense

Risque de Blanchiment et de Financement du Terrorisme

  • Etablir une cartographie des risques AML/CTF
  • Identifier les facteurs de risque propre à son secteur d’activité
  • Etablir le process KYC adéquat en fonction d’une analyse de risque personnalisée

Combattre le blanchiment d'actifs et le Financement du Terrorisme (LCB /FT)

  • Déterminer où se situent les risques AML en fonction de votre secteur d'activité
  • Distinguer les obligations KYC en fonction des scénarios
  • Façonner les formations pour le personnel. Coopération avec les autorités
  • Exercices pratiques : Identifier des opérations suspectes et prendre les mesures de lutte contre le blanchiment et le financement du terrorisme
Les bases pour le Compliance Officer
Ref
7210974
Tarif
790€ HT
Prochaines sessions

Le choix de la session vous sera demandé lors de votre inscription.

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